中基协于2020年2月28日发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》,其中,明确申请机构提交的材料存在不符合登记材料清单齐备性要求的,中基协将在5个工作日内通过AMBERS系统退回申请材料。申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的,中基协将参照《私募基金管理人登记须知》,对申请机构适用中止办理程序。
随后,中基协于2022年6月发布了《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单》《私募证券投资基金管理人登记申请材料清单》,为申请机构填报资产管理报送平台提供了材料要求及材料标准,简化了沟通,提高了效率。
2023年4月14日,中基协发布了《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》(简称“新版登记清单”)。本次该清单将配合《私募投资基金登记备案办法》及相关指引实施自2023年5月1日起施行,与此同时,上述两套清单同时废止。
本文拟分析新版登记清单下登记材料清单发生了哪些变化,期待能够为私募基金管理人在申请过程中提供一些参考。
新版登记清单与《私募基金管理人登记指引1号》中关于“专职员工”要求保持一致,就三类人员:外籍员工、退休返聘员工可按要求提交劳务合同(退休返聘的员工还应当提交退休证)国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业委派的高级管理人员应当按要求提交劳动合同或劳务合同、委派文件等材料。
四、集团化私募机构说明细化
作 者 简 介
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