业务领域

合规业务

基本概述

在全球监管体系持续收紧、法律法规多维交织迭代的当下,无论是国有企业、民营企业还是跨国经营主体,都在市场准入、商业模式设计、供应链管控、数据和资金跨境、危机应对等全经营流程中,均面临前所未有的合规压力与潜在责任。合规已不再是企业的“被动义务”,而是支撑企业可持续发展的战略屏障。

中伦文德合规团队作为该领域长期深耕者,以精准的监管洞察、复合型专业能力、场景化解决方案和国际视野,为客户构建主动防御、高效应对的全周期合规生态,成为企业合规经营的核心伙伴。中伦文德构建了覆盖全国主要经济圈的敏捷响应网络。我们既擅长“预防型”合规服务,协助客户搭建完善的合规管理体系体系、开展合规有效性评价、进行合规风险识别、分析与评估,同时提供政策合规咨询与适配建议;也擅长“应对型”合规案件处理,例如协助应对政府调查、开展行政执法抗辩、推进危机管理及声誉修复。此外,依托全球化法律资源与本土化实务经验,我们对跨境合规与多边监管协调有深刻理解及丰富经验。我们始终紧密追踪国际国内立法与执法的最新动向,致力于将规则演变的洞察与跨领域的实战经验,转化为客户可持续合规能力的强大赋能。我们深谙合规业务涉及多领域交叉的特点,故而摒弃传统单一团队模式,以合规专业律师为核心,联动争议解决、公司并购、数据保护、金融、反垄断、刑事辩护等各领域专家,为每个项目提供一站式的精准定制、全视角的法律支持。

中伦文德在合规业务领域的专业表现屡获行业权威认可,包括斩获2025年度ALB合规律师事务所大奖,成功入选2025年度ALB首个合规业务排名等。同时,团队核心成员先后荣获机构钱伯斯中国医药健康领域领先律师、LEGALBAND客户首选合规多面手15强、LEGALBAND客户首选涉外律师、竞争法15强等多项个人荣誉。

服务内容

  • 合规体系建设

    提供合规管理成熟度评估与体系搭建服务。通过定制化的深度尽职调查识别风险,从组织架构、制度体系、运行机制、保障措施四大方面建立合规架构,覆盖反垄断、数据安全、反商业贿赂、税务、贸易和海关、环境、刑事等关键领域,编制一体化合规清单,制定重点领域专项指引,并协助培育合规文化,实现从被动应对到主动治理的战略转型。

  • 企业营销合规体系建设

    聚焦企业营销环节这一合规风险高发领域,覆盖市场准入、产品推广、客户互动、广告发布、第三方合作等场景。审查现有营销合规制度并提出优化建议,新建专项制度体系,审查并重构营销推广服务合同体系,确保营销活动合法、透明、可持续,助力企业在强监管环境下稳健发展。

  • 合规认证贯标辅导

    提供从标准解读到最终获证的全流程认证辅导服务。协助企业遴选权威认证机构,培养内审员队伍,指导符合性诊断问卷填报,开展认证前资料梳理与模拟审核,在审核现场提供专业支持。本所与权威认证机构建立战略合作,可为企业提供合规体系建设与认证一体化服务,确保企业高效通过第三方认证审核。
  • 第三方合作伙伴合规管控

    针对供应商、经销商、服务商数量庞大、管理链条长的痛点,提供端到端第三方合规管控方案。提供批量化的准入资质审查与风险评估服务,起草覆盖准入、合作、监控、退出全流程的合规管理办法,制定可量化的准入标准、服务协议模板,并设计满足"最小必要"原则的证据链与报账支持文件标准,实现风险闭环管理。

  • 危机管理与应急响应

    构建突发合规事件快速响应体系,建立舆情监控与风险预警机制,制定应急预案、客户保障措施及多方沟通机制和诉讼策略。提供危机事件法律风险评估、合规整改指导及监管机构沟通策略,开展危机应对演练与复盘分析,将危机影响最小化,最大限度减少经济损失与声誉损害,并在危机中挖掘合规升级契机。

  • 反商业贿赂专项合规

    协助构建覆盖识别、预防、监控、应对的反贿赂合规体系。通过尽职调查识别业务流程中的贿赂风险点,依据监管政策建立动态商业贿赂风险清单,梳理监管与司法案例形成案例库。起草反贿赂专项合规指引,完善业务审批流程,明确高风险场景操作规范,有效预防隐蔽性商业贿赂行为,确保企业商业活动符合廉洁监管要求。

  • 反垄断专项合规

    提供覆盖风险评估、制度设计、员工培训的全流程反垄断合规服务。开展反垄断合规尽职调查,识别垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等领域风险。编制专项合规指引与工作手册,嵌入业务审批流程,开展针对性和宣讲执行培训,帮助企业精准规避反垄断风险,防范重大法律纠纷与高额行政处罚,让合规成为发展助推器。
  • 政府调查与行政执法应对

    指导企业应对反垄断、数据安全、税务等领域的行政调查与执法检查,协助内部自查、固定证据、制定申辩策略。提供行政处罚复议诉讼服务,并在涉刑风险事件中提供刑事合规整改与辩护,实现行刑风险有效隔离,最大限度降低监管对企业经营的影响。

  • 跨境合规全链条服务

    依托中伦文德的全球化法律资源,为跨境企业提供精准适配、全流程覆盖的跨境合规解决方案,即为外商投资进入中国保驾护航,亦陪伴中国企业在全球范围内合规经营,聚焦企业远期利益,预防和控制重大风险。联动全球优质合作律师资源,结合企业业务特性与所在国监管要求(如知识产权合规、欧盟《通用数据保护条例》GDPR、美国《反海外腐败法》FCPA、中国《数据安全法》、《反外国制裁法》等),提供定制化合规咨询建议,协助搭建适配跨境运营的合规管理制度体系,实现境内外合规管理无缝衔接,包括合规制度制定、合规组织架构搭建、合规岗位设置与职责划分。
  • 跨境交易与投资合规

    (1) 海外投资合规尽调:为企业海外并购、绿地投资、合资合作等项目提供合规尽职调查服务,重点核查目标企业在东道国的合规资质、环保合规、劳动合规、税务合规、反垄断合规等情况,出具合规尽调报告并提示风险应对措施。

    (2) 跨境交易合规审查:参与企业跨境货物贸易、服务贸易、技术进出口、跨境投融资等交易文件的起草与审查,确保交易结构、合同条款符合中国及交易对方国家 / 地区的监管要求,防范跨境交易中的合规风险(如出口管制、外汇管理、海关监管等)。

    (3) 跨境并购合规整合:为海外并购项目提供交割后的合规整合服务,包括合规制度对接、跨境合规流程优化、人员合规培训等,实现并购后企业合规管理的无缝衔接。

服务业绩

某石化企业合规管理体系建设(通过ISO37301认证)
某地产投资集团合规管理体系建设(ISO37301/GB35770认证中,通过ISO37301认证)
某食品饮料集团合规管理体系建设(ISO37301/GB35770认证中)
某酒业集团合规管理体系建设(接受国资委的合规检查)
某药企集团营销合规管理体系建设(通过ISO37301/GB35770认证)
天津某石油制品销售公司合规管理体系建设
中国某通信公司合规管理体系建设
山西某洗煤公司合规管理体系建设
某制药公司营销合规体系建设
某咨询投资集团合规管理体系建设
中国某著名主题乐园运营合规专项(创造性地为多地乐园和酒店完善了运营合规制度)
为中国跨境电商客户提供美国知识产权、劳动合规服务
为中国企业被美国列入SDN名单移除事项提供全面法律服务
某钢研公司转让上市公司股权合规专项
某通信公司出资中国东盟涉及的历史沿革合规性专项
某银行总行企业合规服务专项
某集团公司合同合规管理和风险防控专项
某矿业公司招标采购合规专项 
某矿业公司销售合规专项
某互联网企业“直播带货”业务合规性专项
某药企集团市场准入、药品交易、药店推广、第三方营销服务商管理、药品网络销售、信息收集和市场调研、与医疗卫生专业人士互动、学术会议、四期临床研究、与大众患者互动交流、药品广告宣传、公益和商业赞助、推广辅助用品和推广材料等十三个合规专项指引
某医疗器械公司营销合规专项
某药企合规三年规划及“三品一械”广告合规专项
某生物科技公司关于GMP符合性检查合规专项
某药企MAH体系建设及合规专项
某药品销售公司(美团买药版块)“药品网络销售”合格专项