业务领域

合规业务

基本概述

在全球监管体系持续收紧、法律法规多维交织迭代的当下,无论是国有企业、民营企业还是跨国经营主体,都在市场准入、商业模式设计、供应链管控、数据和资金跨境、危机应对等全经营流程中,均面临前所未有的合规压力与潜在责任。合规已不再是企业的“被动义务”,而是支撑企业可持续发展的战略屏障。

中伦文德合规团队作为该领域长期深耕者,以精准的监管洞察、复合型专业能力、场景化解决方案和国际视野,为客户构建主动防御、高效应对的全周期合规生态,成为企业合规经营的核心伙伴。中伦文德构建了覆盖全国主要经济圈的敏捷响应网络。我们既擅长“预防型”合规服务,协助客户搭建完善的合规管理体系体系、开展合规有效性评价、进行合规风险识别、分析与评估,同时提供政策合规咨询与适配建议;也擅长“应对型”合规案件处理,例如协助应对政府调查、开展行政执法抗辩、推进危机管理及声誉修复。此外,依托全球化法律资源与本土化实务经验,我们对跨境合规与多边监管协调有深刻理解及丰富经验。我们始终紧密追踪国际国内立法与执法的最新动向,致力于将规则演变的洞察与跨领域的实战经验,转化为客户可持续合规能力的强大赋能。我们深谙合规业务涉及多领域交叉的特点,故而摒弃传统单一团队模式,以合规专业律师为核心,联动争议解决、公司并购、数据保护、金融、反垄断、刑事辩护等各领域专家,为每个项目提供一站式的精准定制、全视角的法律支持。

中伦文德在合规业务领域的专业表现屡获行业权威认可,包括斩获2025年度ALB合规律师事务所大奖,成功入选2025年度ALB首个合规业务排名等。同时,团队核心成员先后荣获机构钱伯斯中国医药健康领域领先律师、LEGALBAND客户首选合规多面手15强、LEGALBAND客户首选涉外律师、竞争法15强等多项个人荣誉。

服务内容

  • 跨境监管合规与应对

    (1) 出口管制合规:为企业提供出口管制合规咨询(如中国《出口管制法》、美国 EAR 管制清单、欧盟出口管制条例等),包括出口许可申请辅导、受控物项识别、跨境供应链合规审查等。

    (2) 针对美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)制裁、商务部工业和安全局(BIS)出口管制、SDN名单列入等复杂跨境合规限制,提供专业服务,深度解读美国制裁法律框架与豁免路径,协助企业建立预防性合规体系,在具体案件中准备沟通材料、对接监管机构进行高效沟通协调、制定合规整改方案及合规防控体系搭建,全程护航SDN名单移除等相关制裁解除流程,助力企业快速恢复国际业务正常开展。

    (3) 数据跨境合规:围绕数据出境安全评估、个人信息出境标准合同备案、跨境数据传输合规评估等提供法律服务,确保企业数据跨境流动符合 GDPR、中国《个人信息保护法》等国内外数据合规监管要求,起草数据跨境合规文件(如数据处理协议、跨境数据传输方案等)。

    (4) 涉外税务与外汇合规:为企业跨境业务提供税务合规咨询(如跨境税收协定适用、转让定价合规、海外税务筹划等),协助应对涉外税务稽查;提供外汇管理合规服务(如跨境资金流动、外汇核销、外债管理等),确保符合中国及东道国外汇监管规定。(5) 监管调查与应对:协助企业应对国内外监管机构(如中国发改委、商务部、海关总署、美国 DOJ、欧盟委员会等)的合规调查、行政处罚程序,包括起草合规说明文件、代表企业与监管机构沟通、制定应对策略,最大限度降低合规风险与损失。

服务业绩

某石化企业合规管理体系建设(通过ISO37301认证)
某地产投资集团合规管理体系建设(ISO37301/GB35770认证中,通过ISO37301认证)
某食品饮料集团合规管理体系建设(ISO37301/GB35770认证中)
某酒业集团合规管理体系建设(接受国资委的合规检查)
某药企集团营销合规管理体系建设(通过ISO37301/GB35770认证)
天津某石油制品销售公司合规管理体系建设
中国某通信公司合规管理体系建设
山西某洗煤公司合规管理体系建设
某制药公司营销合规体系建设
某咨询投资集团合规管理体系建设
中国某著名主题乐园运营合规专项(创造性地为多地乐园和酒店完善了运营合规制度)
为中国跨境电商客户提供美国知识产权、劳动合规服务
为中国企业被美国列入SDN名单移除事项提供全面法律服务
某钢研公司转让上市公司股权合规专项
某通信公司出资中国东盟涉及的历史沿革合规性专项
某银行总行企业合规服务专项
某集团公司合同合规管理和风险防控专项
某矿业公司招标采购合规专项 
某矿业公司销售合规专项
某互联网企业“直播带货”业务合规性专项
某药企集团市场准入、药品交易、药店推广、第三方营销服务商管理、药品网络销售、信息收集和市场调研、与医疗卫生专业人士互动、学术会议、四期临床研究、与大众患者互动交流、药品广告宣传、公益和商业赞助、推广辅助用品和推广材料等十三个合规专项指引
某医疗器械公司营销合规专项
某药企合规三年规划及“三品一械”广告合规专项
某生物科技公司关于GMP符合性检查合规专项
某药企MAH体系建设及合规专项
某药品销售公司(美团买药版块)“药品网络销售”合格专项